下简称“公司”）及其子公司（全资、控股）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公

　　司规范运作》及相关法律、法规、规范性文件、《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称“《对外投资管理办法》”）的相关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

　　券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财

　　慎投资、保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

　　金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。公司的募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资。公司取得的国家专项补助资金、公司贷款取得的资金或通过其他融资渠道筹集的资金不得用于委托理

　　完备的委托理财管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可随的前提下从事委托理财。

　　公司的《公司章程》、《对外投资管理办法》的相关规定应当由公司董事会或股东会审议通过的，不得将委托理财事项审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。

　　确定投资规模、可承受的风险限额等，根据相关审批权限形成股东会决议或董事会决议后进行落实。针对每笔具体投资理财事项，公司设立投资理财小组，由董事长、总经理、内审部负责人、董事会秘书、财务部负责人、证券部相关人员组成。

　　事会审批。若决定进行委托理财，应要求财务部对相关市场进行分析、论证，提交委托理财建议书。委托理财建议书内容包括但不限于：委托理财目的、委托理财方式、委托理财规模及资金来源、盈利方式、效益预测、风险预测、市场情况等。

　　调查，收集信息，考察市场，积极与公司、银行、证券公司、资产管理公司等金融机构沟通，根据相关市场情况编制委托理财建议书，报投资理财小组审批。

　　进行委托理财。在董事会或股东会决议有效期限内，累计投资理财余额不得超过董事会或股东会审议批准的投资理财额度。

　　围、额度及期限等进行合理预计，委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1,000万元人民币的，应当在投资

　　之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过5,000万元人民币

　　诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　全状况，出现异常情况时应要求其及时报告，以便立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

　　时向投资理财小组和董事会报备本次委托理财相关资料文件，包括但不限于：本次委托理财基本情况统计表（产品名称、bwin官网发行主体、产品类型、产品期限、认购金额、收益率、资金来源、其他相关说明等）、此前十二个月内公司委托理财基本情况统计表（产品名称、发行主体、产品类型、产品期限、认购金额、收益率、资金来源、是否到期、其他相关说明等）、本次委托理财相关合同或协议、与本次委托理财相关的其他资料文件等。

　　理财小组和董事会提交委托理财报告。报告内容包括但不限于：委托理财决策执行情况、委托理财资产质量、盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

　　项保密，未经允许不得泄露本公司的委托理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司委托理财业务有关的信息；

　　审计部门对公司委托理财产品事项进行事前审核、事中监督和事后审计。内部审计部门负责审查委托理财事项的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对财务处理情况进行核实。

　　者对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。

　　披露资金最终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况，并充分揭示投资风险以及公司的应对措施。

　　生投资减值的，须会同财务部提出提取减值准备的意见，报总经理批准后进行账务处理。对需要进行处置的投资，报总经理或董事会批准后，按照规定进行处置，收回投资，减少损失。

　　规范性文件或交易所的相关规则以及公司的《公司章程》、《对外投资管理办法》的有关规定执行。本制度生效后颁布、修改的法律法规、行政规章、规范性文件或交易所的相关规则与本制度相冲突的，以有关法律、法规、规章、规范性文件或交易所的相关规则为准。